為預防和製止（zhǐ）行業（yè）協會從事《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡（jiǎn）稱《反壟斷法》）禁止的行（háng）為，發揮行業協會在促進行業規範健康持續發展、維護市場競爭秩序等方（fāng）麵的積極作用，引導行業協會加強反（fǎn）壟（lǒng）斷合規建設（shè），根據《反壟（lǒng）斷法》等法律規（guī）定，國務院（yuàn）反壟斷反不正當競爭委員會（以下簡稱委員會）製定出台《關於行業（yè）協會的反壟斷指南》（以下簡（jiǎn）稱《指南》）。

一（yī）、起草背景

行業（yè）協會是政府和經營主體之間的橋梁和紐帶，在提供政策谘詢、加強行業自律、促進行業發展、維護企業權益（yì）等方麵（miàn）發揮了重要作用。同時（shí），部（bù）分行（háng）業協會不當幹預市場競爭、組織會員企業從事壟斷行為的情況時有發生，損害了市場公平競爭和消費者利益，不利於構建新發展格（gé）局、推動（dòng）高質量發展。市場監管部（bù）門全麵貫徹落實黨（dǎng）中央、國務院決（jué）策部署，依法加強（qiáng）反壟斷監管（guǎn）執（zhí）法（fǎ），《反壟斷法》實施以（yǐ）來查處涉（shè）及行業協會的典型壟（lǒng）斷案件50餘件，有力保護了（le）市場公（gōng）平競爭，維護了消費者利益和社會公共利益。

我國反壟斷法關於行業協會的規定相對原則，行業協會（huì）對明晰（xī）行為規則、加強反壟斷合規有較強期（qī）待。委員會辦公（gōng）室在與現（xiàn）行法律（lǜ）、法規、規章和指（zhǐ）南（nán）做好（hǎo）銜接的基礎上，堅持立足國情、突出問題導向、充（chōng）分把握（wò）規律、注重兼收並（bìng）蓄，結合行業（yè）協（xié）會（huì）發展現狀、運行機製、治理模式等，研究起草《指南》，為（wéi）行業協會規（guī）範履（lǚ）職設置“紅綠燈（dēng）”，引導行業協會加強風險識別、評估和（hé）防（fáng）範，推動行業協會依法自律，促（cù）進行業（yè）規範（fàn）健康持續發展。

二、起草過程

《指南》起草過程中，委員會辦公（gōng）室堅持（chí）以習近平新時代（dài）中國特色社會主義思想（xiǎng）為指導，全麵貫徹落實黨中央、國（guó）務院決策部署，堅持依法立法、科學立（lì）法、民主立法、開門立法，堅持監管規（guī）範和促進發展並重，認（rèn）真總結國內執法實踐，合理借（jiè）鑒國際成熟（shú）經驗，立足我國實際深入開展研究論證。主要開展了以下（xià）工作：

（一）堅持問題導向（xiàng），深入研究難點問題。聚焦（jiāo）行業協會反壟斷監管執法中的熱點難點問題，借助（zhù）反壟斷專家智庫力（lì）量深入研（yán）究（jiū）行業協會參（cān）與壟斷行為的特點規律、產（chǎn）生（shēng）原因和規製體係，為《指南》起草提供有力理（lǐ）論支撐。

（二）緊密結合實際，積極開展調查研究。對社會團體登記（jì）管理機關、行業管理部門、省級市場監管部門、有關行業協會、企業、律所、專家學者等開展廣泛調研，確保《指南》重點突出、務實管用，更好規範行業協會行為，有（yǒu）力推動行業高質量發展。

（三）準確把握規律，全麵總結執法（fǎ）經（jīng）驗。係統梳理國（guó）內外行業協會反壟斷監管執法經驗，準確把握行業協會發展特點和規律，認真（zhēn）分析行業協會壟斷風險並有針對性地作出回應，確保《指南》契合我國行業協會發展（zhǎn）階段和反壟斷監管執法需要。

（四）廣泛聽取意見，充分凝聚各方共識。2023年5月，在（zài）市場監管總局官網（wǎng）公開征求（qiú）社會公眾意見，同時廣泛征求政府部門、經營主體和專家學者意見，多次召開行業協會座（zuò）談會、企業座談會聽取（qǔ）意見建議，確保《指（zhǐ）南》科學有效、切實可行。

三、主要內容

《指南》共26條，進一步細化違法行為（wéi）認定標準，加強行業協（xié）會反壟斷合規建設。主要內容如下：

（一（yī））《指南》第一條至第三條為原則性規定。明確《指南》目的、依據以及行業協會概念，提出行業協會反壟斷監（jiān）管的（de）總體要求（qiú），強調行業協會應當加強行業自律，引導本行業的經營者依法競爭（zhēng），合規經營，維護市場（chǎng）競爭秩序，不得違（wéi）反（fǎn）《反壟斷（duàn）法》的規定，從事排除、限製（zhì）競爭行為。

（二）《指南》第四條至（zhì）第（dì）十五條細化行（háng）業協會可能違反《反壟斷法》的具體情形。包括：行業協會組織本行業的經營者（zhě）從事壟斷協議；行業協會以（yǐ）經營者身份從事壟斷協議、濫用市場支（zhī）配地位行為以及違（wéi）法實施（shī）經營者集中；經法律、法規授權具有管理公共事務職能的行業協會濫用行政權力排除、限製競爭。針對行業協會違反（fǎn）《反壟斷法》的主要表現（xiàn）形式，即行（háng）業協會組織本行業經營者從事壟斷協議（yì），《指南》區分橫向壟斷協（xié）議和縱向壟斷協（xié）議兩種類型，從組織達成、實施兩個（gè）維度作出（chū）詳細規範。

（三（sān））《指（zhǐ）南》第十（shí）六條至第二十二條指導行業（yè）協（xié）會加強（qiáng）反壟斷合規建設。強調行業協會應當依法自律，提高合規意識、加強合規建設、防範合規風險；引導本（běn）行業（yè）經營者（zhě）依法競爭、合規經營，並（bìng）從合規管（guǎn）理製度、壟斷風險識別與控製、內部舉報（bào）機製、溝通谘詢、會（huì）員（yuán）合規指導、配合調查和約談等方麵進行闡釋（shì）。

（四）《指南》第二十三條至第二十四條明確法律責任及考量因（yīn）素。明確反壟斷執法機構認定有關法律責任時（shí）應（yīng）當（dāng）考量違法（fǎ）行為的性質、程（chéng）度、持續時間、消除違法行（háng）為後果的情況、行業協（xié）會發揮的作（zuò）用、經營者發揮的作用、壟斷協議實（shí）施的（de）情況等因素，列明從輕、減（jiǎn）輕、從（cóng）重處罰情形，規定了信用懲戒有關情形。

（五）《指南（nán）》第二十五條至第二十六條（tiáo）對協同（tóng）監管及解釋作出規定。強調應當（dāng）加強部門協作（zuò）、強化監管共治，形成協同規製合力（lì）。《指南（nán）》由委員會辦公室解釋，自發布之日起施行。

四、主要（yào）特（tè）點

《指南》立足我國實際，全麵總結反壟斷監管執法經驗，為行業（yè）協會構建公開透明、可預期的行為規則，助力加快建設全國統一大市場，促（cù）進高質量發展。主要有（yǒu）以下特點：

一是劃出行為（wéi）底線，穩（wěn）定市（shì）場預（yù）期。《指南》聚焦行業（yè）協會多發易發（fā）的壟斷風險，從行（háng）業協會、經營（yíng）者、行政主體等三個維度詳細列舉具體違（wéi）法情形，為行業協會（huì）劃出行為底線，設置好“紅燈（dēng）”。同時指出行業協會可（kě）能從事的三類（lèi）高風險行（háng）為，設置好“黃燈”，幫助其更好預（yù）防（fáng）和製止壟斷行為的發生。

二是倡（chàng）導合規建設，健全長效機製。《指南》結合行業協會實際，鼓勵和支持（chí）行業協會依（yī）法自律，建立健全反壟斷合規管理製度，加強風險識別、評估和防範，切實提升反壟斷合規意識和能力；多措並舉指導會員加強反壟（lǒng）斷合規管理（lǐ），預防和製止會員從事壟斷行為，構建反（fǎn）壟斷合規長效機製。

三（sān）是加強多元共治，形成工作（zuò）合力。《指南》引導行業協（xié）會借助連接政府與經營主體的獨特（tè）優勢，發揮提供服（fú）務、反映訴求、規範行為（wéi）等職能，鼓勵行業協會主動與反壟斷執法機構（gòu）溝通。反壟斷（duàn）執法機（jī）構與社會團體登記管理機關、行業管理部（bù）門加強（qiáng）協同聯動，推進競爭監管和市場準入、行業監管等更加緊密銜接，不斷提升監管執法效能，形成協同規製合力。