為預防和製止行業協會從事《中華人民共和國反壟斷法》（以（yǐ）下簡稱《反壟斷法》）禁止（zhǐ）的行為，發揮行業協會在促（cù）進（jìn）行業（yè）規範健康持續發展、維護市場競爭秩序等方麵的積極作用，引導行業協會加強反壟斷合規建設，根據《反壟斷法》等法（fǎ）律規定，國務院反壟斷反不正當競爭（zhēng）委員會（以下簡（jiǎn）稱（chēng）委員會）製定出台《關於行業協會的反壟斷指（zhǐ）南》（以下簡（jiǎn）稱《指南》）。

一、起草背景

行業協會是政府和經營主體之間的橋梁和紐帶，在（zài）提供政策谘（zī）詢、加（jiā）強行業自律、促進行業發展、維護企業權益等（děng）方麵發揮了重要作用。同時，部分行業（yè）協（xié）會不當幹預市場競爭、組織會員企業從事壟斷行為的情況時有發生，損害了市（shì）場公平競（jìng）爭和（hé）消費者利益，不利於構建新發展格局、推動（dòng）高質量發展。市場（chǎng）監管部門全麵貫徹落實黨中央、國務院決策部署，依法加強反壟斷（duàn）監管執法，《反壟斷法（fǎ）》實施以來查處涉及行業協會的典型壟斷案件50餘件（jiàn），有力保（bǎo）護了市（shì）場（chǎng）公（gōng）平競爭，維護了消費者利益和社會公共利益。

我（wǒ）國反壟斷法關於行業協會的規定相對原則，行業協會對（duì）明晰行為規則（zé）、加（jiā）強（qiáng）反壟斷合規有較強期待。委員會辦公室在（zài）與現（xiàn）行法律、法規、規章和指南做好銜接的基礎上，堅（jiān）持立足國情、突出問題導向、充（chōng）分把握規律、注重兼收並蓄，結合行業協會發展（zhǎn）現狀、運行機製、治理模式等，研究起草《指（zhǐ）南》，為行業協會規範履職設置“紅綠燈”，引導行業（yè）協會加強風險識別、評估和防範，推動行業協會（huì）依法自律，促進行業規範健康（kāng）持續發展。

二、起草過程（chéng）

《指南》起草過程中，委員會辦公室堅持以習近平新時代中國特色社會主（zhǔ）義思想為指導，全麵貫徹落實黨中（zhōng）央、國務（wù）院（yuàn）決策部署，堅持依法立（lì）法、科（kē）學立法、民主（zhǔ）立法、開門立法，堅持監管規範和促進發展並（bìng）重，認真總結國內執法（fǎ）實踐（jiàn），合理借鑒國際成熟經驗，立足我國實際深入開展研究論證。主要開（kāi）展（zhǎn）了以下工作：

（一）堅持問題導向，深入研究難點問題。聚焦行業協會反壟斷監管執法中的熱點難點（diǎn）問題，借助反壟斷專家智庫力量深入研究行（háng）業協會參與壟斷行為的特（tè）點規（guī）律、產生原因和規製體係，為《指南》起草提供有力理論（lùn）支撐（chēng）。

（二）緊密結合實（shí）際，積極開展調查研究。對社會團體登記管理機關、行（háng）業管理部門、省級市場監管部門、有關行業（yè）協會、企業、律所、專家學者等開（kāi）展廣泛調研，確保《指南》重點突出、務實管用，更好規範行業協會行為，有力推動行業高質量發展。

（三）準確把握規律，全麵總結執法經驗。係統梳理國內外行業協會反壟斷監管執法經驗，準確把（bǎ）握行業協會發展特點和規律，認真分析（xī）行業協會壟斷風險並有針（zhēn）對性地作出回應（yīng），確保《指南》契合我國行業協會發展階段（duàn）和反壟斷監管執法需要。

（四）廣（guǎng）泛聽取（qǔ）意見，充（chōng）分凝聚各方共識。2023年5月，在市場監管（guǎn）總局（jú）官網公開征求社會公眾意見，同時廣泛征求政府部（bù）門、經營主體和專（zhuān）家學（xué）者意（yì）見，多次（cì）召開行業協（xié）會座談會、企業座（zuò）談會（huì）聽取意見建議，確保《指南》科學有效、切實可行。

三、主要內（nèi）容

《指南》共26條，進一步細化（huà）違法行為認定標準（zhǔn），加強行業協（xié）會（huì）反壟（lǒng）斷合規建設。主要內容如（rú）下：

（一）《指南》第一條至第三條為原則性規定（dìng）。明確《指南》目的、依（yī）據以及（jí）行業協會概念，提出行業（yè）協會（huì）反壟斷（duàn）監管的總體（tǐ）要求，強調行（háng）業協會應當（dāng）加強行業自律，引導本行業的經（jīng）營者依法競（jìng）爭，合規經營，維（wéi）護市場競爭秩序，不得違反《反壟斷法》的規定，從事排除、限製競爭行為。

（二）《指南》第四條至第十五條細化行業協會可能違反《反壟斷法》的具體情形。包括：行業協會組織本行業的經營者從事壟斷（duàn）協議；行業協會以經營者身份從事壟斷協議、濫用市場（chǎng）支配地位行為（wéi）以及違法實施經營者集中；經法律、法規授權（quán）具（jù）有管理公共事務職能的行業協會濫用（yòng）行政權力排除、限製競爭（zhēng）。針對行業協會違反《反壟斷法》的主要（yào）表現形式，即行業協會組織本行業經營者（zhě）從事壟斷協議，《指南》區分橫向（xiàng）壟斷協議和（hé）縱向壟斷協議兩種類型，從組織達成、實施兩個（gè）維度作出詳細（xì）規範。

（三）《指南》第十（shí）六條至第二十二條指（zhǐ）導行（háng）業協會加強反壟斷合規建設。強（qiáng）調行業協會應當依法自律，提高合規意識、加強合規建設、防範合規風（fēng）險（xiǎn）；引導本行業經營者（zhě）依法競爭（zhēng）、合規經營，並從合規管（guǎn）理製度、壟斷風險識別與控製、內部（bù）舉（jǔ）報（bào）機製、溝通谘詢、會（huì）員合規指導、配合調（diào）查和約談等方麵進行闡釋。

（四）《指南（nán）》第二十三（sān）條至第二十四條明確法律責任及考（kǎo）量因素。明確反壟斷執法機構認定有關（guān）法律責任時應當考量違法行為的性質、程度、持續時間、消除違法行為後（hòu）果的情況、行業協會發揮的作用、經營者（zhě）發（fā）揮的作用、壟斷協議（yì）實施的情況等（děng）因素，列（liè）明從（cóng）輕（qīng）、減輕、從重處罰情形，規定（dìng）了信用懲戒有關情（qíng）形（xíng）。

（五）《指南》第（dì）二十五條至第二十六條對協同監管及解（jiě）釋作出規定。強調應當加強部門協作、強化監管共治，形成協同規製合力。《指南》由委員（yuán）會辦公（gōng）室解釋，自發布之日起施（shī）行。

四（sì）、主要特點

《指南》立足我國實際，全麵總結（jié）反壟斷監管執法經驗，為行業協會構建公開透（tòu）明、可預期的行為規則，助力加快建設（shè）全國統一大市場，促進高質（zhì）量發（fā）展（zhǎn）。主要有以下特點：

一是劃出行為底（dǐ）線，穩定市場預期。《指（zhǐ）南》聚焦行業協會多發易發的壟斷風險，從行業協會、經營者、行（háng）政主體等（děng）三個維度（dù）詳細列舉具（jù）體違法（fǎ）情形，為行業協會劃出行為（wéi）底線，設置好“紅燈”。同時指出行業協會可能從事的三類高風險行為（wéi），設置好“黃燈”，幫助（zhù）其更好預（yù）防和製止壟斷行為的發生。

二是倡導合規建設，健（jiàn）全長效機（jī）製。《指南》結合行業協會實際，鼓勵和支持行業協會依法自律，建立健全（quán）反壟斷合規管理製度，加強風險識別、評估和防範，切實提升反壟斷合規意識和能力；多措並舉指導會員加強反壟斷合規管理，預（yù）防和製止會員從事壟（lǒng）斷行為，構建反壟斷合（hé）規長效機製。

三是（shì）加強多元共（gòng）治，形成工作（zuò）合力。《指南》引導行業協會借助連接政府與經營主體的獨特優勢，發揮提供服務、反映訴求、規範行為（wéi）等職能，鼓勵行業協會（huì）主動與反壟斷（duàn）執（zhí）法機構溝通。反壟（lǒng）斷（duàn）執法機構與社會團體登記（jì）管理機關、行業管理部門（mén）加強協同聯動，推進競爭監管和市場準入、行（háng）業監管等更加緊密銜接，不斷提（tí）升監管執法效能，形成協同規製合力。